为贯彻落实中国证监会关于股指期货平稳推出的各项工作安排，河南证监局加强领导、统一协调，按照“加强监管，点面联动，防范风险，确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进”的原则，从三方面扎实做好相关的督导和责任落实，保证辖区股指期货开户工作合规、平稳、有序推进。截至3月5日，河南辖区共有20名投资者进行股指开户。
　　一是强化功能监管，抓好统筹协调工作。证监会股指期货监管干部培训会后，河南证监局成立了股指期货及IB业务监管领导小组，落实责任，做好联动监管工作。
　　二是开好头起稳步，率先部署相关工作。首先，组织辖区期货公司首席风险官座谈会，摸清情况，解决问题；其次，明确提出了“加强内控建设，强化责任追究；规范客户开发，严格落实投资者适当性制度；充分揭示风险，做好投资者教育工作；完善客户投诉，严格落实维稳工作；完善信息系统，切实保障信息安全强化；对净资本动态监控，做好资本补充准备”等六项工作要求；第三，向辖区期货经营机构下发了《关于做好股指期货上市前各项准备工作的通知》，督促辖区期货营业部进一步完善股指期货开户工作流程和内部职责分工，建立责任追究制度。
　　三是狠抓落实，全面开展督导和现场检查。一方面统筹规划，制定工作方案，按计划开展督导和检查工作；另一方面明确标准，制定检查底稿，在期货公司开户实名制检查底稿的基础上，增加了股指期货的相关内容。同时，加紧完善IB开业验收的检查底稿。
　　据了解，截至目前，该局共对辖区49家期货营业部进行了开户环节的现场检查，并抽查了部分客户的开户合同。从检查情况看，各营业部对股指期货开户工作准备比较充分，开展业务比较谨慎。